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Duración:
4 hrs.
Fecha de comienzo:
Jueves 01 de Diciembre de 2022 a las 10:00 h.
Finaliza:
Jueves 01 de Diciembre de 2022 a las 14:00 h.
Horas computables:
Horas computables EAF: 4
En la Jornada se tratarán los aspectos mas relevantes solicitados por CNMV en su labor de supervisión e inspección de las Empresas de Asesoramiento Financiero.
Así mismo se realizará un recordatorio de las funciones de la Unidad de Control de las Empresas de Asesoramiento Financiero, y de las obligaciones normativas.
Por último se informará del estado del proyecto de Ley del Mercado de Valores.
Además de computar con 4 horas a efectos de la formación requerida por la Guía Técnica 4/2017 de CNMV para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora, también será válido como 3 horas de formación para la recertificación de EFPA España.
Informar que las Empresas de Asesoramiento Financiero de primera mano de la actividad supervisora e inspectora de CNMV de forma que puedan adecuar sus procedimientos a las exigencias normativas.
10:00-10:15: Presentación. David Gassó. Consejo Directivo EAF-CGE
10:15-10:30: Actuación EAF-CGE Proyecto de Ley del Mercado de Valores David Gassó, Iñigo Peña,
Gregorio Arranz
10:30-11:15: Obligaciones normativas y Función de Control Interno: Gregorio Arranz. Asesor EAF CGE
Funciones de Control: Procedimientos e informes.
Agentes
Formación Personal que asesora e informa
11:15-11:35: Descanso / Café
11:35-12:30: Aspectos mas relevantes solicitados por CNMV en su labor de supervisión e inspección.
Mario Nevares CNMV
12:30-13:10: Obligaciones de Información CNMV Victoria Nombela. Secretaria técnica EAF-CGE
Reporting CNMV
Cambios socios, administradores, ...
Cambios en Reglamento para la Defesa del Cliente
13:10-13:30: Green MiFID II: Fernando Zunzunegui. Coordinador de Regulación de EFPA España"
Clausura: Iñigo Peña. David Gassó. Consejo Directivo EAF-CGE